股权投资机构基本流程及各部门分工
流程阶段 | 流程步骤 | 涉及部门 | 分工 |
基金募集 | 募资的计划与执行 | 投资人关系部 | 寻找、开发、洽谈潜在出资人；联络中介机构；协调、确认、执行募资方案 |
股权投资部 | 制定募资计划；进行募资路演 | ||
项目开发与立项 | 项目开发与收集 | 投资部 | 联系、发掘、接洽投资项目 |
初步筛选与调查 | 投资部 | 项目初步调查，进行可行性研究与论证 | |
内部初审、项目立项 | 投资部 | 研究项目投资及退出可行性，设计投资及退出方案 | |
法务部 | 对项目可能的风险进行研究、评估与论证 | ||
财务部 | 给出财务方面的评估与建议 | ||
项目执行与投资决策 | 尽职调查、投资方案设计 | 投资部 | 明确尽职调查的范围和规模并进行落实，而且就投资价格等事项进一步谈判 |
财务部 | 进行财务尽职调查 | ||
法务部 | 进行法律尽职调查 | ||
投资决策 | 投资决策委员会 | 审核项目及决策 | |
签署投资协议、划款 | 董事会或投资决策委员会代表 | 签署协议 | |
法务部 | 监控法律及商业风险 | ||
财务部 | 财务审核，划拨相关款项 | ||
投资后管理 | 投资后持续管理 | 投资部 | 为被投企业提供管理、运营等方面的咨询建议服务，联系业务发展需要的相关机构 |
财务部 | 协助项目团队向被投企业提供财务管理咨询服务 | ||
法务部 | 监控风险，及时对投资项目出现的法律风险并协助解决 | ||
投后管理部 | 协调合伙人资源、行业的资源、全国各地分公司等资源，把所有的资源整合在一起，给企业提供所需的帮助。不负责具体的某个项目，起整体协调的作用。 | ||
项目退出 | 项目退出 | 投后管理部 | 提供项目发展情况分析及可行的退出方式分析 |
投资部 | 项目退出评估，制定并实施退出计划 | ||
投资决策委员会 | 退出决策 | ||
资金财务部 | 退出款项审核、资金入账 | ||
项目总结 | 项目总结 | 财务部 | 核算项目退出带来的财务收益/损失，出具财务分析报表，作为项目总结报告的输入 |
财务部 | 对项目风险控制情况进行总结分析，提出风险管理意见结论 | ||
执行委员会 | 审核《项目总结报告》，对项目成败做出最终结论，形成《项目评审报告》提交董事会。 | ||
行政部 | 将《项目总结报告》、《项目评审报告》与项目执行过程中的所有商务、法律、财务方面的问卷资料汇总，归档备案 |
